对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取的措施不包括( )。
A.口头和书面警示
B.约见谈话
C.限制相关证券账户交易
D.罚款
第1题:
对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。
A.口头或书面警告
B.约见谈话
C.罚款
D.限制相关证券账户交易
第2题:
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A.口头或书面警示
B.上报中国证监会网站公布
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
第3题:
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A.口头或书面警示
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.限制相关证券账户交易
D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
第4题:
在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。( )
第5题:
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列( )措施。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易
第6题:
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
第7题:
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
第8题:
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ).
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
第9题:
对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有( )。
A.限制相关证券账户交易
B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话
第10题:
证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易