根据相关要求,证券交易的风险检查不包括( )。 A.实时监控B.事后监察C.内部监察D.事

题目

根据相关要求,证券交易的风险检查不包括( )。

A.实时监控

B.事后监察

C.内部监察

D.事先预警

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第1题:

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。( )


正确答案:×

第2题:

对操纵市场行为的监管包括( )。 A.事前监管 B.事后处理 C.事中监管 D.事后监察


正确答案:AB
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P351。

第3题:

证券交易风险的监察包括( ).

A.事先预警、实时监控、事后检查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后检查


正确答案:C
15.C【解析】证券交易风险的监察包括制度建设、实时监控、行业检查等内容。

第4题:

证券交易风险的监察主要包括( )、( )和( )等方面的内容。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.行业检查


正确答案:ABC

第5题:

负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是( )。

A.交易系统

B.监控系统

C.检察系统

D.监察系统


正确答案:D

第6题:

证券交易风险的监察包括( )

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查


正确答案:A

第7题:

监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监

监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括()。

A.行情监控

B.交易监控

C.证券监控

D.资金监控


答案:ABCD

第8题:

自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括’( )。

A.制度建设

B.行业检查

C.事先预警

D.内部监察


正确答案:ABD
115. ABD【解析】自律管理是防范证券交易风险的重要环节,是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范,包括制度建设、内部监察和行业检查。

第9题:

证券交易风险的自律管理包括( )

A.制度建设、实时监控、行业检查

B.事先预警、内部自查、事后监查

C.制度建设、内部自查、行业检查

D.事先预警、实时监控、事后监查


正确答案:C

第10题:

证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查


正确答案:A

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