证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
第1题:
下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
第2题:
下列各项关于证券经纪商的叙述,.正确的是( ).
A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
C.证券经纪商承担交易中的价格风险
D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
第3题:
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。( )
第4题:
证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。
A.坚持了解客户原则
B.必须忠实办理受托业务
C.不接受全权委托
D.不进行信用交易
第5题:
委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时,证券经纪商不得接受委托。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第6题:
证券经纪商在收到客户委托后,应对( )进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
A.委托人身份
B.委托内容
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
第7题:
在证券经纪商的委托受理中,同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第8题:
以下关于证券经纪商的说法,错误的是( )。
A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
第9题:
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查.
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
第10题:
证券经纪商在为客户开户时,要审查( )。
A.客户证件
B.授权委托手续
C.资金存取密码
D.委托买卖证券资金账户卡