首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（）

题目

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第1题：

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销高应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限制等。()正确错误

答案：错

解析：

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公布中披漏战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

第2题：

下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有( )。
A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等

答案：A,D

解析：

。B选项应改为：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。C项应改为：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。

第3题：

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
Ⅱ．战略投资者获配股票的总量为1.1亿股
Ⅲ．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股
Ⅳ．本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：

AB两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》（发行监管函〔2007〕92号），发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30%＝1.5（亿股）。CD两项，根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5－1.5）×70%＝2.45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5－1.5－2.45＝1.05（亿股）。

第4题：

某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）

A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

答案：B

解析：

A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本≤，1亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％：(2)首发后总股本＞4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本≤4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘?)

第5题：

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）

A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

答案：B

解析：

A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本44亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；(2)首发后总股本>4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本44亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘 )

第6题：

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
Ⅱ.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
Ⅳ.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：

Ⅰ、Ⅱ两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》，发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30％=1．5（亿股）。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2、4款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1．5）×70％=2．45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1．5-2．45=1．05（亿股）。

第7题：

关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（）。

A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

正确答案：ABD
C项应改为战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。

第8题：

首次公开发行股票对战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的（）。 A．名称 B．认购数量 C．承诺持有期 D．申购数量

正确答案：ABC
考点：掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节，P220。

第9题：

关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（）。

A．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

正确答案：ABD
．【答案】ABD

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中

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