深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

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第1题：

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）

正确答案：×

第2题：

由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询．

A．指定交易制度

B．托管券商制度

C．自由交易制度

D．全面查询制度

正确答案：A
34．A【解析．】上海证券交易所于1998年4月1日起，开始实行全面指定交易制度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。

第3题：

深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（）

正确答案：√

第4题：

深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。

A．全面指定交易制度

B．托管证券公司制度

C．可选择性指定交易

D．指定证券公司制度

正确答案：B

第5题：

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）

正确答案：×
深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行。即“在哪里买入就在哪里卖出”。

第6题：

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 ( )

正确答案：×
170.B【解析】深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。

第7题：

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（）

正确答案：×
【解析】深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。

第8题：

中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（）

正确答案：×
中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。

第9题：

目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )．

A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B．中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D．托管证券公司制度

正确答案：A
34.A【解析】证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

第10题：

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

正确答案：ABCD
熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度,故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

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