辅导机构应在辅导协议签署后( )个工作日内,向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

题目

辅导机构应在辅导协议签署后( )个工作日内,向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

A.3

B.5

C.7

D.14

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第1题:

发行人辅导期满后,中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断。( )


正确答案:×
辅导协议签署后5个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。派出机构应于10个工作日内,对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。

第2题:

保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )


正确答案:√

第3题:

下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


正确答案:ABD

第4题:

在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。 ( )


正确答案:A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。

第5题:

在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


正确答案:AB
【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案;辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

第6题:

原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的,应当重新签订辅导协议,制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内,重新履行向派出机构备案的手续。( )


正确答案:×
国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在20个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回。

第7题:

在辅导工作中,辅导机构应当制作:[作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须详实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )


正确答案:√

第8题:

公司上市辅导工作开始前10个工作日内,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?( )

A.辅导机构资格证明文件

B.辅导协议

C.辅导计划

D.最近3年的财务报告


正确答案:ABC

第9题:

中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。中国证监会派出机构是监督机构,不可以指定辅导对象。

第10题:

关于证监会派出机构的说法正确的是( )。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

E.以上说法都不正确


正确答案:ABD

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