首次公开发行股票公司作为辅导对象,其具体接受辅导的是( )。A.监事 B.独立董事 C.公司

题目

首次公开发行股票公司作为辅导对象,其具体接受辅导的是( )。

A.监事

B.独立董事

C.公司的董事

D.高级管理人员

E.持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

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第1题:

首次公开发行股票公司作为辅导对象,其具体接受辅导的是( ).

A.独立董事

B.公司的董事

C.高级管理人员

D.公司监事


正确答案:ABCD
113. ABCD【解析】此题考查首次公开发行股票公司作为辅导对象的具体接受辅导人员。

第2题:

首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。(1分)

A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

B.促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

C.促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务


正确答案:BCD
75. BCD【解析】此题考查的是首次公开发行股票辅导工作的总体目标,并不包括A。

第3题:

辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,确定辅导内容的依据为( )。

A.结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

B.证券市场分析师的独立建议

C.机构投资者的建议

D.辅导对象的具体情况和实际需求


正确答案:AD

第4题:

申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


正确答案:B

第5题:

根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


正确答案:ACD
【解析】答案为ACD。B选项应改为:辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

第6题:

首次公开发行股票公司的推介活动,不要求必须参加的是( )。

A.公司董事长

B.主承销商的项目负责人

C.董事会秘书

D.独立董事


正确答案:D
21.D【解析】首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动。

第7题:

在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

A.董事

B.高级管理人员

C.监事

D.专业技术人员


正确答案:ABC
【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)。

第8题:

中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导,辅导期至少为1年。( )


正确答案:×
辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)。

第9题:

首次公开发行股票工作作为辅导对象,其具体接受辅导的是( )。

A.独立董事

B.公司的董事

C.高级管理人员

D.公司监事


正确答案:ABCD
掌握首次公开发行股票工作作为辅导对象。

第10题:

辅导对象如发生( )情况,可不重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


正确答案:C
选项ABD所述的情况应继续辅导。

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