中国证监会的非现场检查的内容主要包括（）。A．要求证券公司报送专门检查报告B．证券公司的年度报告报送单位规定C．证券公司董事会报告内容规定D．证券公司财务报表附注内容规定

题目

中国证监会的非现场检查的内容主要包括（）。

A．要求证券公司报送专门检查报告

B．证券公司的年度报告报送单位规定

C．证券公司董事会报告内容规定

D．证券公司财务报表附注内容规定

参考答案和解析

正确答案：BCD

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第1题：

中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

A．现场检查

B．非现场检查

C．书面审查

D．谈话

正确答案：AB

第2题：

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。

A．机构

B．制度

C．人员

D．董事会报告

正确答案：ABC
109. ABC【解析】中国证监会对承销业务的现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务的检查。董事会报告属于非现场检查。

第3题：

下列关于自营业务的说法，正确的有（）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

正确答案：ACD

第4题：

中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。 A．现场检查 B．年度检查 C．专项检查 D．非现场检查

正确答案：AD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第5题：

董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。（）

正确答案：√
略

第6题：

()的主要内容包括报送报表、报告和资料等。

A.非现场检查

B.现场检查

C.一般检查

D.监督检查

参考答案：A
本题解析：非现场检查的主要内容包括报送报表、报告和资料等。《保险公估机构监管规定》第五十八条规定，保险公估机构及其分支机构应当依照中国保监会有关规定及时、准确、完整地报送报表、报告、文件和资料，并根据中国保监会要求提交相关的电子文本。保险公估机构及其分支机构报送的报表、报告和资料应当由法定代表人、执行合伙企业事务的合伙人、主要负责人或者其授权人签字，并加盖机构印章。

第7题：

第 67 题中国证监会的非现场检查包括（　　）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．制度与人员的检查

D．财务报表附注

正确答案：ABD
本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

第8题：

中国证监会的非现场检查包括（）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．财务报表附注

D．机构、制度与人员的检查

正确答案：ABC

第9题：

中国证监会的非现场检查包括（）。 A．证券公司的年度报告 B．董事会报告 C．制度与人员的检查 D．财务报表附注

正确答案：ABD

第10题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

中国证监会的非现场检查的内容主要包括( )。 A.要求证券公司报送专门检查报告B.证

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