中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

题目
多选题
中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
A

现场检查

B

非现场检查

C

书面审查

D

谈话

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第1题:

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括( )。

A.承销业务基本情况

B.合规性自查

C.内部管理措施

D.对发行人的检查


正确答案:ABC
66. ABC【解析】与承销业务有关的自查内容包括:①承销业务的基本情况;②合规性自查;③存在的问题分析;④内部管理措施。

第2题:

第 67 题 中国证监会的非现场检查包括(  )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注


正确答案:ABD
本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

第3题:

中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.财务报表附注

D.机构、制度与人员的检查


正确答案:ABC

第4题:

中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.会计制度的检查

C.董事会报告

D.财务报表附注等的检查

E.高级管理人员的检查


正确答案:ACD

第5题:

 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款


C.记过


基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证

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第6题:

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。

A.机构

B.制度

C.人员

D.董事会报告


正确答案:ABC
109. ABC【解析】中国证监会对承销业务的现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务的检查。董事会报告属于非现场检查。

第7题:

中国证监会的非现场检查包括( )。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注


正确答案:ABD

第8题:

中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A.现场检查

B.非现场检查

C.书面审查

D.谈话


正确答案:AB

第9题:

中国证监会的非现场检查的内容主要包括( )。

A.要求证券公司报送专门检查报告

B.证券公司的年度报告报送单位规定

C.证券公司董事会报告内容规定

D.证券公司财务报表附注内容规定


正确答案:BCD

第10题:

中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注等的检查


正确答案:ABD

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