第1题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
第2题：
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款
C．记过
基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证
书才可以从事证券营销经纪等业务
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第3题：
中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。
A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查
第4题：
第5题：
第6题：
中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况
第7题：
第8题：
中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。
A．机构
B．制度
C．人员
D．董事会报告
第9题：
第10题：