( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

题目
( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
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第1题:

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。

A、监管评级

B、风险提示

C、现场检查

D、监管会谈


答案:ABCD

第2题:

下列哪项关于现场检查的表述不正确?()

A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的银行业金融机构进行实地检查
B.银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度
C.现场检查对银行风险管理的重要作用之一是发现和识别风险
D.现场检查对非现场监管有指导作用

答案:D
解析:
D项,非现场监管对现场检查有指导作用。

第3题:

对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )


正确答案:×
根据2007年3月中国证监会发布的《基金销售业务信息管理平台管理规定》,对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。

第4题:

农户贷款贷后管理中,风险经理主要通过CMS在线监测等方式,对辖内农户贷款实施非现场监测,对监测中发现风险隐患的,应及时填制《农户贷款贷后监测表》。


正确答案:正确

第5题:

证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

答案:D
解析:
属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。

第6题:

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

A:非现场检查
B:现场检查
C:自律性管理
D:不定期检查

答案:A
解析:
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。

第7题:

证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门

答案:C
解析:
属于证券公司首席风险官的流动性风险管理职责。

第8题:

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 .

A.非现场检查

B.现场检查

C.自律性管理

D.不定期检查


正确答案:A
15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。

第9题:

银监会应当根据对商业银行流动性风险水平及其管理状况的评估结果确定流动性风险现场检查,以下不属于确定流动性风险现场检查的项目是()。

  • A、内容
  • B、范围
  • C、时间
  • D、频率

正确答案:C

第10题:

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

  • A、监管和检查
  • B、现场检查和非现场检查
  • C、现场监管和现场检查
  • D、非现场监管和现场检查

正确答案:D

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