我国证券交易所取得普通席位的条件有()。 A、遵守交易所章程 B、维护投资者和交易所的合法权益 C、

题目

我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

A、遵守交易所章程

B、维护投资者和交易所的合法权益

C、接受证券交易所的监督

D、具有会员资格

E、缴纳席位费

参考答案和解析
正确答案:DE
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第1题:

下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( ).

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的含法权益,促进交易市场的稳定发展


正确答案:ABD
104. ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同,主要由以下几方面:①遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);④维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑥接收证券交易所的监督等。

第2题:

取得证券交易所普通席位的条件是( )。

A.经中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格

C.缴纳交易押金

D.缴纳席位费


正确答案:BD

第3题:

在我国,证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。( )


正确答案:√
交易席位根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位。其中普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。

第4题:

下列属于交易所会员义务的是()。

A.遵守证券交易所章程.各项规章制度,执行证券交易所决议

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定与发展

D.按规定缴纳各项经费

E.提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册


正确答案:ABCDE

第5题:

证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节,P18。

第6题:

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位的条件有( )。

A.近2年无亏损记录

B.具有会员资格

C.无违规现象

D.缴纳席位费


正确答案:BD
71. BD【解析】取得普通席位的条件有两个:①具有会员资格,、即若证券公司不具有证券交易所的会员资格,则不能提出席位申请;②缴纳席位费。

第7题:

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。 A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P14。

第8题:

下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。

A.接受证券交易所的监督

B.对证券交易所事务进行提议和表决

C.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展


正确答案:B
40.B【解析】B项,“对证券交易所事务进行提议和表决”属于证券交易所会员的权利。

第9题:

深圳证券交易所会员必须承担( )义务。

A.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度;执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册


正确答案:ABD
在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对会员必须承担义务的规定大致相同,主要有以下几方面:(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议;(3)派遣合格代表人入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);(4)维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;(6)接受证券交易所的监督等。故C选项不正确。本题正确答案为ABD。

第10题:

我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

A.遵守交易所章程

B.维护投资者和交易所的合法权益

C.接受证券交易所的监督

D.具有会员资格

E.缴纳席位费


正确答案:DE

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