证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。 A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事

题目

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

参考答案和解析
正确答案:ABCD
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第1题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。

第2题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

第3题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )


正确答案:×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第4题:

证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A.董事会

B.分支机构

C.业务决策机构

D.业务执行部门


正确答案:D
D
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

第5题:

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。 A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度


正确答案:AB
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节;P232。

第6题:

( )负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担

保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构


正确答案:B
26.B【解析】A项董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度;C项业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作;D项分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

第7题:

负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构


正确答案:C
证券公司的业务执行机构负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故C选项正确。

第8题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第9题:

( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:A
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第10题:

()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。

A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构

答案:B
解析:
A项董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度;C项业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作;D项分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

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