证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

题目
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案和解析
答案:D
解析:
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,
负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,
确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
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第1题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

第2题:

证券金融公司应履行的职责有( )。 A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责


正确答案:ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P257。

第3题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )


正确答案:×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第4题:

证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程,选择可以从事融资融券业务的分支机构。

A:股东会(股东大会)
B:业务执行部门
C:业务决策机构
D:董事会

答案:C
解析:
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

第5题:

证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 ( )


正确答案:√

第6题:

( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:A
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第7题:

证券金融公司的职责有( )。 A.为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.监控证券公司的融资融券业务 C.监测分析全市场融资融券交易情况 D.运用市场化手段防范风险


正确答案:ABCD
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节,P312。

第8题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。

第9题:

()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构负责人

答案:A
解析:
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

第10题:

证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
A.业务执行部门 B.业务决策机构
C.分支机构 D.董事会


答案:D
解析:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务 执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决 定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

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