投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝

题目

投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。()

参考答案和解析
正确答案:√

根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。

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第1题:

对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托:均视为无效委托。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节,P28。

第2题:

在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下,证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网,委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中,无需经过场内交易员。( )


正确答案:√

第3题:

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )


正确答案:√

第4题:

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )


正确答案:√
【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P208。

第5题:

深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统,投资者通过交易系统进行投票。( )


正确答案:×
深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票。

第6题:

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节,P145。

第7题:

根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作,因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。( )


正确答案:√

第8题:

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖.

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.其营业柜台


正确答案:D
47.D【解析】柜台自营买卖,是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小,交易手续简单、清晰,费时也少。

第9题:

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。( )


正确答案:×
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

第10题:

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.证券交易系统

B.证券交易所

C.证券公司营业柜台

D.银行柜台


正确答案:C
C
柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

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