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合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。

题目
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

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第1题：

募集行为的主要流程包括( )。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.基金风险提示

Ⅲ.合格投资者确认

Ⅳ.合格投资者调查问卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：A
解析：本题考查募集行为。主要流程：特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认。

第2题：

非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）

A.向合格投资者募集
B.合格投资者人数累计不超过200人
C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元
D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

答案：C
解析：
C项表述错误，根据最新的资管新规，正确表述应为合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。 本题考察私募机构资产管理业务

第3题：

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）


正确答案：×

第4题：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

第5题：

（ ）是指具有—定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

A.合格投资者
B.一般投资者
C.特殊投资者
D.外企投资者

答案：A
解析：
合格投资者是指具有—定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

第6题：

股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。

A、合格投资者收入证明

B、合格投资者调查问卷

C、合格投资者承诺

D、账户监督协议


答案：A
解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。

第7题：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

第8题：

MIGA对担保合格性的要求，包括合格的投资、合格的投资者和合格的东道国。


参考答案：对

第9题：

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括（ ）
Ⅰ风险识别能力和承担能力
Ⅱ投资额不低于规定限额
Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A
解析：
我国《证券投资基金法》规定，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。从以上规定可以看出，具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。知识点
行政监管

第10题：

QFII是指()。

A:合格基金投资者
B:合格投资机构
C:合格境内机构投资者
D:合格境外机构投资者

答案：D
解析：
QFII是QualifiedForeignInstitutionalInvestors的首字母简写，即合格境外机构投资者。C选项合格境内机构投资者简写为QDII。

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