辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》,也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之

题目

辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》,也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之一。 ( )

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相似问题和答案

第1题:

《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。

A.公司债券发行

B.可转换公司债券发行

C.首次公募股票并上市

D.新股发行


正确答案:B
4.B【解析】上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时,应当提供由注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告。

第2题:

上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导l年方可申请发行上市。( )


正确答案:×
《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。

第4题:

上市公司首次公开发行股票的验收,保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的( )派出机构进行辅导验收。 A.工商部门 B.行政机构 C.中国证监会 D.中国保监会


正确答案:C
中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

第5题:

辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件,与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。 ( )


正确答案:×
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中,保荐人应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。由此可知辅导报告并不是公司申请股票发行和上市的必备文件。

第6题:

对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为(  )。

A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年

C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D.自证监会通过股票发行申请起满1年


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第7题:

在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

A.董事

B.高级管理人员

C.监事

D.专业技术人员


正确答案:ABC
【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)。

第8题:

上司公司辅导期满后三年内,拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。( )


正确答案:√

第9题:

发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票


正确答案:ABD
根据证券交易所股票上市规则,证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。

第10题:

股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行,在我国,公募发行主要涉及的类型不包括()

A、首次股票公开发行(IPO)

B、上市公司再融资所进行的增资发行

C、上市公司面向老股东的配股发行

D、向特定机构或大股东进行的配售


参考答案:D

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