第1题：
因发行转债而召开股东大会时，召开股东大会的通知应包括（ ）。 A．董事会决议 B．董事会关于前次募集资金的使用说明 C．本次募集资金的规模和使用方向 D．注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告
第2题：
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）
A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
第3题：
每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。（ ）
第4题：
上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。
A．本次非公开发行股票预案
B．发行人最近3年的财务报告和审计报告
C．最近1年的比较式财务报表
D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第5题：
上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。 A．本次非公开发行股票预案 B．发行人最近3年的财务报告和审计报告 C．最近1年的比较式财务报表 D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
第6题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提前请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金的使用方案 C．本次募集资金使用的可行性报告 D．前次募集资金使用的报告
第7题：
发行新股时关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下（ ）方面的情况。
A．近5年内募集资金运用情况
B．前次募集资金实际使用情况
C．前次募集资金投资项目的效益
D．会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论
第8题：
《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行
第9题：
上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（ ）
第10题：
《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司发行（ ）的必备申请文件。
A．公司债券
B．可转换公司债券
C．首次公募股票并上市
D．新股