5 .下面属于证券交易基本过程的有 ( ) 。A .开户B .委托C .转让D .结算

题目

5 .下面属于证券交易基本过程的有 ( ) 。

A .开户

B .委托

C .转让

D .结算

参考答案和解析
正确答案:ABD
5 . 【答案】 ABD
【解析】证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段,如图 1 所示 :
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第1题:

证券交易的基本过程不包括( )。

A.开户

B.成交

C.转让

D.结算


正确答案:C
[答案] C
[解析] 证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段,如图1所示。

第2题:

证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。()


本题答案:错
本题解析:证券交易结算资金存管业务客户应包括个人投资者和机构投资者。

第3题:

以下属于证券交易的基本过程的是( )。

A.开户

B.委托

C.转让

D.申报


正确答案:AB

第4题:

下列各项中,属于现金管理的基本要求的有( )。

A.开户银行对开户单位的大额现金提取实行登记备案制度

B.开户单位的库存现金限额由开户银行核定,根据开户单位5~7天的日 核定

C.转账结算凭证具有与现金相同的支付能力

D.严格控制坐支


正确答案:ACD
开户银行根据开户单位3~5天的日常零星支出核定库存现金限额。

第5题:

在我国证券市场上,证券交易的基本过程包括 ( )。 A.开户 B.委托 C.成交 D.结算


正确答案:ABCD
熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P20。

第6题:

下列属于证券登记结算公司职能的有( )。

A.证券的存管和过户

B.受发行人委托派发证券权益

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外,证券登记结算公司的职能还有:①办理有关业务的查询、信息咨询和培训服务;②证券持有人名册登记及权益登记;③国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第7题:

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

A.开户和证券交易过户

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和签订证券协议

D.开户和接受具体委托


正确答案:C

第8题:

下面属于证券交易基本过程的有( )。

A.开户

B.委托

C.转让

D.结算


正确答案:ABD

第9题:

由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的退市公司,其股份实行( )的方式。 A.每周3次转让 B.每周5次转让 C.每周星期五转让1次 D.不予以转让


正确答案:C
由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的退市公司,其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议,且披露经审计的最近年度财务报告,其股份可调整为每周转让3次的方式。

第10题:

证券交易程序主要包括以下( )步骤。

A.开户

B.管理

C.委托

D.成交

E.结算


正确答案:ACDE

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