在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为()两个环节。

题目
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为()两个环节。

A:开户和交易
B:委托和交易
C:开户和委托
D:开户和转让
参考答案和解析
答案:C
解析:
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
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第1题:

关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系


正确答案:C

第2题:

关于证券经纪业务的表述错误的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系,而且形成了实质上的委托关系


正确答案:D
D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

第3题:

在证券经纪业务中,经纪商与客户之间代理委托关系的建立,表现为开户和委托两个环节。 ( )


正确答案:√

第4题:

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。

A.证券交易过户

B.签订委托协议

C.接受具体委托

D.资金清算


正确答案:B

第5题:

在证券经纪业务中,代理委托关系的建立表现为( )。

A.开户

B.受理

C.委托

D.交割


正确答案:AC

第6题:

在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为( )两个环节。

A.开户和委托

B.开户和交易

C.委托和交易

D.委托和结算


正确答案:A

第7题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第8题:

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


正确答案:ACD

第9题:

在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。

A.主体

B.委托

C.代理

D.对象


正确答案:B

第10题:

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案:A,B,C
解析:
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

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