40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。A ．保持独立B ．保持客观C ．建立和完善投资对象备选库制度D ．建立和维护备选库

题目

40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

A ．保持独立

B ．保持客观

C ．建立和完善投资对象备选库制度

D ．建立和维护备选库

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第1题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。

A．保持独立

B．保持客观

C．建立和完善投资对象备选库制度

D．建立和维护备选库

正确答案：ABCD
【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

第2题：

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（）

正确答案：√

第3题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

正确答案：×
题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

第4题：

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（）

正确答案：√

第5题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（）要求。

A．保持独立、客观

B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

C．建立投资指令审核制度

D．建立有效的投资风险评估与管理制度

正确答案：AB
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故AB选项正确。C项是证券公司定向资产管里业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。

第6题：

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()

A.研究工作应保持独立、客观

B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.严格制定信息系统的管理制度

正确答案：D
解析：研究业务控制的主要内容有：
①研究工作应保持独立、客观;
②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;
③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库;
④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;
⑤建立研究报告质量评价体系。

第7题：

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度

B．研究与交易之间的交流制度

C．投资对象备选库制度

D．完善的交易记录制度

正确答案：C

第8题：

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（）

正确答案：×

第9题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

正确答案：ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

第10题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（）。 A．保持独立、客观 B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

正确答案：ABCD
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：①保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；③建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；④建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 ( ) 。A .保持独立B .保持客观C .建立

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