下列关于机构投资者配售的表述,正确的有( )。 A.参加配售的国有企业和国有资产控股

题目

下列关于机构投资者配售的表述,正确的有( )。

A.参加配售的国有企业和国有资产控股企业必须使用自己的股票账户

B.对战略投资者配售的股票在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

C.国有企业和国有资产控股企业所开立的股票账户,不得用于二级市场的股票投资

D.在对一般法人配售和一般投资者上网发行前,战略投资者应与发行人订立配售协议

参考答案和解析
正确答案:ABD
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第1题:

第 74 题 国内可转换公司债券的发行方式主要有(  )。

A.全部网上定价发行

B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售

D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式


正确答案:ABD
选项C应该是部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行。

第2题:

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%


正确答案:ABC
D项,首次公开发行股票教量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

第3题:

我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的,采取( )的发行方式。

A.向战略投资者配售

B.对公众投资者和机构投资者上网发行

C.对公众投资者和对机构投资者直接配售

D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合


正确答案:A
[答案] A
[解析] 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发),采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式;另外,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

第4题:

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合”的发行方式的结合。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第5题:

对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式,对机构投资者配售的股份不能立即上市流通。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

第 75 题 关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排,正确的有(  )。

A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售


正确答案:ABC
本题考查配售安排的相关规定。

第7题:

对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式,如果在配售过程中,申购数量大于原定配售量时,必须进行抽签来进行配售。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合”的发行方式的结合。( )


正确答案:×
【解析】“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式在全额预缴、比例配售阶段的处理 方式与“全额预缴款、比例配售、余款即退”的处理方式相同,但申购余款转为存款, 利息按同期银行存款利率计算。

第9题:

国有企业、国有资产控股企业、上市公司所开立的股票账户可用于配售股票,也可用于二级市场的股票投资。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。 A.全部网上定价发行 B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售 D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定发行和网下向机构投资者配售相结合的方式


正确答案:ABD
考点:熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。见教材第八章第三节,P269。

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