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外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持(

题目

外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A．商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

B．国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

C．上市公司出具的持股证明

D．证券登记结算机构要求的其他文件

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第1题：

我国的B股股票仅供外国和我国的港、澳、台地区的投资者购买、我国境内的个人、法人投资者目前无法购买。 （)


错误

第2题：

除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

第3题：

下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。

A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制
C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

答案：A,C,D
解析：
除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。

第4题：

外国投资者对A股上市公司进行战略投资，持有所取得的上市公司A股份至少达到（）。

A:三年
B:两年
C:四年
D:一年

答案：A
解析：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合以下要求：①协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让；③法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；④涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。

第5题：

外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份()内不得转让。

A:2年
B:3年
C:1年
D:4年

答案：B
解析：
外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外，取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

第6题：

根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司Ⅰ股股东出售的股份
Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者在上市公司公开发行持有的股份
Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第20条规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

第7题：

外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。

A、1
B、2
C、3
D、4

答案：C
解析：
C
外国投资者对上市公司进行战略投资，投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

第8题：

B股、H股、N股是专供外国和我国港、澳、台地区的投资者买卖的,以人民币标明票面价值但以外币认购和交易的股票。()


正确答案：错

第9题：

根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情形中，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股份的有( )。

A．投资者进行战略投资持有上市公司A股股份，且其承诺的持股期限已届满

B．投资者在上市公司首次公开发行前持有股份，且限售期已满

C．投资者在上市公司股权分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售期已满

D．投资者承诺的持股期限虽未届满，但周其破产并经批准需转让其股份


正确答案：ABCD
解析：除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)：(1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；(2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；(3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；(4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；(5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

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