我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。（）

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第1题：

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ )。
A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C.由中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、核准发行

答案：A,B,C,D

解析：

。上市公司公升发行新股的推荐核准，包括由保荐人（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承锗商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第2题：

下列关于核准制特点的说法，错误的是( )。
A.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
B.证监会决定股票的发行价格
C.保荐人培育、选择和推荐企业
D.发行审核逐步转向合规性审核

答案：B

解析：

。与行政审批制相比，核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的獐立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

第3题：

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．由中国证监会进行的受理文件、初审

D．发行审核委员会审核、核准发行

正确答案：ABCD

第4题：

1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。（）

正确答案：×

第5题：

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

A．有保荐人进行的内核工作

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．发行审核委员会审核、核准发行

D．有中国证监会进行的受理文件、初审

E．有保荐人出具的发行保荐书

正确答案：ABCDE

第6题：

上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．有中国证监会进行的受理文件、初审

D．发行审核委员会审核、核准文件

正确答案：ABCD
熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

第7题：

关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。

A．我国的股票发行实行核准制

B．我国的股票发行实行注册制

C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

正确答案：ACD
我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。

第8题：

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。 ( )

正确答案：×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。

第9题：

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

正确答案：×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。

我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。 ( )

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