第1题:
第2题:
第3题:
证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则,制定投资者教育计划、工作制度和流程,明确投资者教育的内容、形式,做好投资者园地的建设工作( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题:
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
多选题中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,从( )等方面,规定投资者准入要求。A资产规模B收入水平C风险识别能力和风险承担能力D投资认购最低金额
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
多选题中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。A资产规模B收入水平C投资认购最低金额D风险识别能力和风险承担能力
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。 ①财务状况 ②投资资质 ③投资经验 ④专业知识A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
单选题中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A 年龄B 股指期货产品认知能力C 学历D 个人诚信记录
判断题中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()A 对B 错
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
中金所应当根据( )的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A.将适当的产品销售给有经济实力投资者 B.将适当的产品销售给有认知能力投资者 C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者 D.将适当的产品销售给适当投资者j