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申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

题目
申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

A.有合格的经营场所和业务设施
B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C.从业人员具有从业资格
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
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第1题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案


正确答案：C
根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。 

第2题：

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

C．有合格的经营场所和业务设施

D．中国期货业协会规定的其他条件


正确答案：ABC
此外，还应符合国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

第3题：

申请设立动物诊疗机构的，应当具备什么条件？


正确答案：(1)有固定的动物诊疗场所，且动物诊疗场所使用面积符合省、自治区、直辖市人民政府兽医主管部门的规定；（2）动物诊疗场所选址距离畜禽养殖场、屠宰加工场、动物交易场所不少于200米；（3）动物诊疗场所设有独立的出入口，出入口不得设在居民住宅楼内或者院内，不得与同一建筑物的其他用户共用通道；（4）具有布局合理的诊疗室、手术室、药房等设施；（5）具有诊断、手术、消毒、冷藏、常规化验、污水处理等器械设备；（6）具有1名以上取得执业兽医师资格证书的人员；（7）具有完善的诊疗服务、疫情报告、卫生消毒、兽药处方、药物和无害化处理等管理制度。

第4题：

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）


答案：错
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准

第5题：

下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。


参考答案：C
《保险经纪机构监管规定》第十二条规定，保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：①内部控制制度健全；②注册资本达到本规定的要求；③现有机构运转正常，且申请前一年内无重大违法行为；④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

第6题：

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件


正确答案：ACD
申请设立期货公司，其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录。

第7题：

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

C．股东全部以货币出资

D．有健全的风险管理和内部控制制度


正确答案：C

第8题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．经营计划

B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告


正确答案：ABCD

 除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。

第9题：

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应


正确答案：ABCD

第10题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.申请书
B.发起协议
C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
D.公司章程草案

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。

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