《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。

题目
《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。

A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名
B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )


正确答案:×

第2题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第3题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。 ( )


正确答案:×

第4题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

第5题:

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


答案:对
解析:
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第7题:

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员.王某下列行为中构成不正当竞争的是( )。

A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名

B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D.与刘某约定。每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成


正确答案:ABCD
《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易弓J起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或者暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理入或介绍入返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第8题:

为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。( )


正确答案:×

第9题:

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第10题:

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

A.保障期货从业人员执业安全
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使期货从业人员提高职业道德
D.维护期货市场秩序

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

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