期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会采取的监管措施有( )。

题目
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会采取的监管措施有( )。

A.暂停相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令限期整改
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第1题:

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( )。

A、提高市场运行效率
B、维护期货市场秩序、防范风险
C、保护客户合法权益
D、加强期货市场监管

答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第一条规定,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。

第2题:

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当(  )。

A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
C.采集并留存客户影像资料
D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第3题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系


正确答案:ABCD

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的。中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第4题:

证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。

A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施

答案:C,D
解析:
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第5题:

根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料( )。


答案:对
解析:
第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第6题:

期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


答案:错
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第7题:

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。

A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.责令停业整顿

答案:A,B,C
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第8题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )


正确答案:√

第9题:

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十四条,期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。故本题答案为A。

第10题:

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给( )审核开户和存档。

A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

答案:D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

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