期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

题目
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
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第1题:

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

第2题:

首席风险官应当在每年1月20日后,向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。故本题答案为B。

第3题:

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告


正确答案:ABC

 

第4题:

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条,期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。

第5题:

首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,内容包括( )。

A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.期货公司首席风险官的履行职责情况
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。

第6题:

首席风险官应当在每季度结束之日起20个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。故本题答案为B。

第7题:

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地( )交季度工作报告。

A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

答案:C
解析:
第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告,每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况、以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第8题:

首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20


正确答案:B
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定。

第9题:

下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。

A:期货公司应当设首席风险官
B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

答案:A,B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

第10题:

首席风险官应当在每季度结束之日起’( )工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个;1月31日
B.20个;1月20日
C.10个;1月20日
D.20个;1月31日

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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