某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于( )亿元。

题目
某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于( )亿元。

A.1
B.5
C.10
D.12
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第1题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A、80%
B、70%
C、60%
D、50%

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第2题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

A、10亿元
B、12亿元
C、15亿元
D、20亿元

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展期货中间介绍业务,第六条(一)净资本不低于12亿元。

第3题:

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于12亿元。 ( )


正确答案:√

第4题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

A.10亿元
B.12亿元
C.15亿元
D.20亿元

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展期货中间介绍业务,第六条(一)净资本不低于12亿元。

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务的,其净资本不应低于(  )亿元人民币。

A.4
B.7
C.12
D.10

答案:C
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第6题:

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是( )。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案:B,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定,申请介绍业务资格的证券公司,必须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第7题:

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。

为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括(  )。 查看材料

A.必须拥有不低于10亿元的净资本
B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
D.必须全资拥有或者控股期货公司

答案:B
解析:
A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款,其净资本应不低于12亿元。 C项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。
D项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项,证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

第8题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第9题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

A.12亿元
B.10亿元
C.8亿元
D.4亿元

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

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