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证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）

题目

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）

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第1题：

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（ ）


正确答案：×

第2题：

证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。


正确答案：B

第3题：

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）


正确答案：√
A。略

第4题：

证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。

A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。

第5题：

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。

A、1亿元
B、5亿元
C、10亿元
D、12亿元

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

第6题：

证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。

A．1亿元5 000万元

B．5 000万元1亿元

C．1亿元5亿元

D．5亿元10亿元


正确答案：A

第7题：

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。

A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

D．最近1年内不存在重大违法违规行为


正确答案：ABC

第8题：

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。 （ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的（）。

A.70%
B.100%
C.120%
D.150%

答案：A
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条第4项的规定，本办法第5条第1项所称风险控制指标标准是指：净资本不低于净资产的70％。

第10题：

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。

A.1
B.2
C.5
D.10

答案：D
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

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