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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。

题目
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。

A.净资产不低于20亿元
B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
D.净资本不低于净资产的70%
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第1题：

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A．2个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月


正确答案：D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第2题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

第3题：

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）


正确答案：×

第4题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

A.5
B.10
C.12
D.20

答案：C
解析：
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

第5题：

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

第6题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


正确答案：√

第7题：

证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 （ ）


答案：错
解析：
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是，申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

第8题：

证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第10题：

证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

答案：D
解析：

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