下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )

题目
下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )

A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构
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第1题:

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以( )。 A.只参加面试 B.只参加笔试 C.对学历不作要求 D.免试取得期货从业人员资格


正确答案:D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 

第2题:

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。( )


正确答案:×

第3题:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )


正确答案:×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第4题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括( )。

A、期货公司高级管理人员任职资格条件
B、期货从业人员执业规则
C、对期货从业人员的监督管理
D、期货从业人员资格的申请

答案:A
解析:
期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

第5题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.通过中国证监会认可的资质测试


正确答案:BCD

第6题:

申请设立期货公司,应当具备的条件是( )。 A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人


正确答案:AB
根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格的人员不少于15人;②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 

第7题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.5年

B.6年

C.8年

D.10年


正确答案:D

第8题:

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10


正确答案:C

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

第9题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。( )


正确答案:×

第10题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

A.期货从业人员执业规则
B.对期货从业人员的监督管理
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员的从业资格的取得和注销

答案:A,B,D
解析:
期货公司高级管理人员任职资格条件是由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》调整的。

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