期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持( )的原则。

题目
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持( )的原则。

A.客户合法利益优先
B.客户盈利优先
C.承诺收益
D.严格执法
参考答案和解析
答案:A
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为:(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。本题A项为第(四)条,故本题答案为A。
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第1题:

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。( )


正确答案:√

第2题:

当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持( )的原则。

A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

答案:A
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定,当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。

第3题:

期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突,或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时,应当主动向所在期货经营机构与客户申明,必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。( )


正确答案:A

第4题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的是( )。

A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先
B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

答案:C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生;中突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突:当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

第5题:

期货从业人员自身利益与客户存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并坚持自身利益优先的原则。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条,客户合法权益优先原则。故本题答案为B。

第6题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。

A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先。
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

答案:A,D
解析:
第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第7题:

当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( );当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守( )原则。

A.客户利益优先;先开发客户利益优先
B.客户利益优先;公平对待
C.员工利益优先;先开发客户利益优先
D.员工利益优先;公平对待

答案:B
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第8题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”,不是“优先对待”。

第9题:

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是(  )。

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
C.以专业技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D.收付、存取或者划转期货保证金

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第10题:

期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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