下列情形,应当由期货公司承担的是( )。

题目
下列情形,应当由期货公司承担的是( )。

A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失
B.因超量平仓引起的损失
C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的
D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失
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第1题:

关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任


正确答案:ABC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

第2题:

丁某的损失应当由( )承担。

A.丁某

B.小王

C.期货公司

D.期货公司和丁某


正确答案:C
小王是证券公司营业部的交易员,其行为又取得了经理的批准,属于职务行为,职务行为的法律责任应当由单位承担。

第3题:

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担连带责任。( )


正确答案:×

第4题:

客户交易保证金不足;符合强行平仓条件后;应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失 ,( )。

A.由客户自行承担
B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担50%
D.期货公司和客户均不承担

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条。期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

第5题:

对于乙给甲造成的损失,应当由( )承担责任。

A.乙

B.期货公司

C.期货公司和乙承担连带责任

D.甲自行承担


正确答案:B
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

第6题:

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任

D.A期货公司如果未与客户书面协商一致。损失应当由客户和A期货公司共同承担


正确答案:AB
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,客户的交易保证金不足。期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

第7题:

关于违约责任的承担,下列说法正确的是( )。

A.在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,期货公司不承担违约责任


正确答案:ABD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

第8题:

关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担


正确答案:BD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

第9题:

A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

答案:A,B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条和第三十四条规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担;期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

第10题:

期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。( )


答案:错
解析:
第四十四条期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

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