第1题:
证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
第2题:
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
第3题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
第7题:
第8题:
证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
第9题:
第10题: