证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括(  )。

题目
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括(  )。

A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
参考答案和解析
答案:A,B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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第1题:

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有( )。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度


正确答案:ABD
证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员,公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。

第2题:

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。

A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度


正确答案:ABCD

第3题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第4题:

共用题干

假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格,应当符合()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统

答案:B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。

第5题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案:B
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第6题:

证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。

A.业务规则

B.风险隔离

C.内部控制

D.合规检查


正确答案:ABCD

第7题:

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案:B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。

第8题:

证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查


正确答案:ABCD

 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第()项的规定。

第9题:

证券公司从事中间介绍业务,应当对(  )进行定期检查。

A.营业部中间介绍业务的开展情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

第10题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

答案:A,B,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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