期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )

题目
期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )

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第1题:

资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。

A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条,期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(1)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(2)及时撤销期货资产管理账户;(3)及时撤销非期货类投资账户。故本题答案为ABCD。

第2题:

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D.资管部门人员
E

答案:A,B,C
解析:

第3题:

关于期货公司资产管理业务,表述错误的是( )。

A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

答案:D
解析:
期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第4题:

下列关于期货经纪业务的说法,错误的是()。

A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
B.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方可生效
D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

答案:C
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第54条的规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

第5题:

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度.对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险( ),及时执行风险控制措施。

A.预测
B.识别
C.辨别
D.监测

答案:B,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条,期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施。故本题答案为BD。

第6题:

期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条.期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。故本题答案为B

第7题:

期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。

A. 将剩余委托资产返还给客户
B. 及时撤销期货资产管理账户
C. 及时结清相关费用
D. 及时撤销非期货类投资账户

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定,期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:①及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;②及时撤销期货资产管理账户;③及时撤销非期货类投
资账户。

第8题:

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施( )


答案:对
解析:
第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施。

第9题:

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,
对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,
及时执行风险控制措施。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定,
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,
对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,
及时执行风险控制措施。

第10题:

()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.证监会派出机构

答案:A
解析:
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第40条的规定,期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

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