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派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。A: 相关文件抄送 B: 相关处罚资金报送 C: 相关审计报告抄送 D: 相关处罚人员移交

题目
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。

A: 相关文件抄送
B: 相关处罚资金报送
C: 相关审计报告抄送
D: 相关处罚人员移交
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第1题：

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )


正确答案：√
参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

第2题：

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条首席风险官因正当履行职责而披解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第3题：

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（ ）等，期货公司应当书面通知全体股东。 A．整改通知 B．监管措施 C．行政处罚 D．责令停业


正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 

第4题：

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会采取的监管措施有（ ）。

A.暂停相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令限期整改

答案：B,C,D
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为BCD。

第5题：

某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。

A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是5000／5500≈90．9%<100%，低于规定标准。其第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在两个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。其第三十四条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十六条规定的监管措施。

第6题：

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A.依法责令整改，暂停办理相关业务 B.监管谈话
C.出具警示函 D.暂停履行职务


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会 将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行取务、认定为不适宜担任相关职 务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

第7题：

期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


答案：错
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第8题：

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）


正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第9题：

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送
B.相关处罚资金报送
C.相关审计报告抄送
D.相关处罚人员移交

答案：A
解析：
《期货营业部管理规定（试行）》第三十七条规定，派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构。

第10题：

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）


答案：错
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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