期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

题目
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
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第1题:

下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

第2题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第3题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分


正确答案:A

《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分.无权给予行政处罚及其他处罚。

第4题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。

A.进行调查,给予纪律惩戒
B.进行调查,限制其人身自由
C.给予其训诫、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

答案:D
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第5题:

期货从业人员违反( )规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.期货业协会自律规则
D.婚姻法

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》,C为期货业协会自律规则。 @##

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

答案:A
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

第7题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。

A. 给予其训诫. 公开谴责
B. 进行调查.给予纪律惩戒
C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
D. 进行调查,限制其人身自由

答案:C
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第8题:

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第9题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。

A.进行调查、给予纪律惩戒
B.给予行政处罚
C.给予警告,并处以1万元罚款
D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款

答案:A
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

第10题:

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒包括( )。

A.训诫
B.公开谴责
C.罚款
D.暂停或撤销从业资格

答案:A,B,D
解析:
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定,协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:(一)训诫。
(二)公开谴责。
(三)暂停从业资格6个月至12个月。
(四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

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