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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（  ）。

题目
单选题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（  ）。
A

纪律惩戒

B

行政处罚

C

刑事处罚

D

行政处分

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )


正确答案：×
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

第2题：

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。（ ）


答案：对
解析：
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第3题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

A．纪律处分

B．行政处罚

C．刑事处罚

D．行政处分


正确答案：A

《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分．无权给予行政处罚及其他处罚。

第4题：

期货从业人员违反（ ）规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.期货业协会自律规则
D.婚姻法

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》，C为期货业协会自律规则。 @##

第5题：

下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。

A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条．期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

第6题：

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。

A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动


正确答案：ABCD
参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

第7题：

期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。

A、市场禁入
B、纪惩戒律
C、行政处罚
D、罚款

答案：B
解析：
参见《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第8题：

期货业协会履行的职责包括（ ）。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分


正确答案：ABC

D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

第9题：

期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。

A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

答案：B
解析：
参见《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第10题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（ ）。

A.进行调查、给予纪律惩戒
B.给予行政处罚
C.给予警告，并处以1万元罚款
D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

答案：A
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

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