孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某

题目

孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.孙某

D.孙某和B期货公司

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相似问题和答案

第1题:

甲公司董事会有四名独立董事。某大学教授李某、某公司CEO张某(该公司是甲公司主要客户)、某公司前任董事长孙某(该公司与甲公司有业务往来,孙某已于5年前退休)、某退休政府官员杨某。其中,符合独立董事任职要求的是( )。

A.李某

B.张某

C.孙某

D.杨某


答案:ACD
解析:本题考核独立董事在公司治理中的作用。下列情形可能会影响独立董事的独立性:(1)最近5年内曾是公司或控股公司的雇员;(2)最近3年曾经在与公司重要部门有直接或者间接业务联系的公司工作,或者曾在与公司有上述关系的公司担任合伙人、股东、董事或者高级管理人员;(3)曾经收取过公司除董事津贴以外的额外薪酬,参与过公司的股票期权计划、绩效计划或者是公司的养老金计划的成员;(4)直系亲属担任公司的顾问、董事或高级管理人员;(5)与其他董事通过其他公司存在交叉任职或者有重要关系;(6)代表公司的某个重要股东;(7)在董事会第一次选举时起在董事会中的任职超过9年。

第2题:

李某参加单位组织的团体定期寿险,指定妻子吴某为受益人,后两人离婚,李某将受益人变更为母亲孙某,保险公司出具批单,后李某因保险事故去世,享有保险金请求权的是( )。

A.吴某

B.吴某和孙某

C.孙某

D.李某所在单位


参考答案:C P45-P46

第3题:

根据以下情况,回答 151~155 问题:张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

第151题:在本案中,( )应承担该损失。

A. 甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司


正确答案:AC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错, 以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。本案中,甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户李某,未经通知而对李某造成的损失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

第4题:

客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户孙某需从期货公司出金500万元,期货公司和孙某应当通过( )进行转账。

A. 客户登记的期货结算账户
B. 期货公司自有资金账户
C. 期货交易所专用结算账户
D. 期货公司备案的期货保证金账户

答案:A,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第71条的规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

第5题:

客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是( )。

A、孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
B、是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
D、期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

答案:D
解析:
《最高人民法院审理关于期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。其第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八
十。

第6题:

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中,( )应承担该损失。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司


正确答案:AC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。本案中,甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户李某,未经通知而对李某造成的损失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

第7题:

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。

A.8
B.9
C.10
D.11

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失,期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,即8万元。

第8题:

孙某是A期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作,但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,( )应承担该损失。

A.A期货公司

B.B期货公司

C.孙某

D.孙某和B期货公司


正确答案:AC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

第9题:

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

答案:C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

第10题:

孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。

A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和乙期货公司

答案:A,C
解析:
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,对于吴某的损失,甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。

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