期货从业人员的投资分析及投资建议,可不提供充足的依据。( )

题目
期货从业人员的投资分析及投资建议,可不提供充足的依据。( )

参考答案和解析
答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。故本题答案为B、
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第1题:

从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )


正确答案:√
参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条的规定。

第2题:

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告

答案:A
解析:
该题考查证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据。《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第3题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见


正确答案:A

《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示

第4题:

张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C、不需要区分客观事实与主观判断
D、重要事实可以不予明示

答案:A,B
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判靳,并对重要事实予以明示。

第5题:

证券投资顾问向客户提供的投资建议以( )为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告,理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第6题:

期货投资咨询从业人员应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观判断的内容作出明确提示。( )


正确答案:A

第7题:

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括( )。

A、证券研究报告
B、基于证券研究报告的投资分析意见
C、理论模型
D、证券投资顾问的主观判断

答案:D
解析:
D
第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第8题:

证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 ( )


正确答案:A
考点:了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第9题:

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。
①证券研究报告
②风险承诺书
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于证券分析方法形成的投资分析意见

A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④

答案:A
解析:
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告.理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第10题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、严格区分客观事实与主观判断
C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D、对重要事实予以明示

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

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