期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。

题目
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。

A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先
参考答案和解析
答案:D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
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第1题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

第2题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循( )。

A.诚实信用原则
B.避免利益冲突
C.独立、客观
D.客户利益最大化原则

答案:A,B,C
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

第3题:

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。( )


正确答案:B
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之问存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第4题:

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户( )的原则予以处理。

A.利益优先
B.公平优先
C.时间优先
D.开户优先

答案:A
解析:
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第5题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,原则予以处理,应当遵循( )的原则;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的予以处理。

A.自身利益优先;先开发的容户利益优先
B.客户利益优先;先开发的客户利益优先
C.客户利益优先,公平对待
D.自身利益优先;公平对待

答案:C
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第6题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。

A、诚实信用原则
B、基于独立、客观的立场
C、公平对待客户
D、避免利益冲突

答案:A,B,C,D
解析:
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

第7题:

某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。

A.在处理不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待原则
B.应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
C.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情作出确定性的判断
D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

答案:A,B
解析:

第8题:

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户( )的原则予以处理。

A、利益优先
B、公平优先
C、时间优先
D、开户优先

答案:A
解析:
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第9题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。

A.遵循诚实信用原则
B.公平对待客户
C.基于独立、客观的立场
D.避免利益冲突

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

第10题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循( )原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第4条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

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