违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等。（ ）

题目
期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等。（ ）

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

（ ）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A、中国证监会
B、财政部
C、期货投资者保障基金管理机构
D、期货交易所和期货公司

答案：C,D
解析：
第十六条保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

第2题：

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第3题：

期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（ ）


正确答案：√

第4题：

下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。

A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第5题：

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行无痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第6题：

下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

第7题：

期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存的材料应有（）。

A.有关资产管理业务的实施方案
B.客户承诺书
C.风险揭示书
D.监控记录

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第45条的规定，期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。

第8题：

下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

A：期货公司用公司自有资金进行投资
B：期货公司代理客户进行期货交易
C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

答案：D
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

第9题：

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

A.交易咨询意见
B.风险管理意见、研究分析报告
C.期货交易软件或者终端设备说明
D.风险揭示书、合同

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。故本题答案为ABCD。

第10题：

期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（ ）。

A.风险揭示书
B.客户承诺书
C.投资策略
D.实施方案

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条规定，期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。

更多相关问题
相关内容