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营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

题目
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
B.营业部岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同. 印章及档案管理制度
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。
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第1题：

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

第2题：

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （ ）


正确答案：×

第3题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）


正确答案：×
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第4题：

关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。

A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D.营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次：一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

第5题：

证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。

A．成本效益原则

B．独立性原则

C．有效性原则

D．防火墙原则


正确答案：C

第6题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第7题：

营业部制定内部控制制度应遵循（ ）原则。

A．全面性

B．审慎性

C．有效性

D．适时性


正确答案：ABCD

第8题：

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。

A．变更营业部营业场所申请书

B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告


正确答案：ACD

第9题：

营业部制定内部控制制度应遵循（ ）。

A．全面性原则

B．审慎性原则

C．有效性原则

D．适时性原则


正确答案：ABCD

第10题：

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案：A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

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