反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。A. 客户身份识别措施B. 客户身份资料和交易记录保存措施C. 可疑交易标准和分析报告程序D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

题目

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

A. 客户身份识别措施

B. 客户身份资料和交易记录保存措施

C. 可疑交易标准和分析报告程序

D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

参考答案和解析

答案：ABCD

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第1题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

正确答案：ABCD

第2题：

银行在反洗钱工作中的义务包括()

A.建立反洗钱内部控制制度和机构

B.客户身份识别

C.大额和可疑交易报告

D.保存客户身份资料和交易记录

答案：ABCD

第3题：

反洗钱的三项基本制度包括()。

A.客户身份识别制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.恐怖融资可疑交易报告制度

D.客户身份资料及交易记录保存制度

参考答案：ABD

第4题：

金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

A、建立反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

D、开展反洗钱培训和宣传工作等

参考答案：ABCD

第5题：

金融机构应当履行哪些反洗钱义务()

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

答案：ABCD

第6题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录

答案：ABCDE

第7题：

反洗钱全面检查的内容应包括()

A.内部控制体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

参考答案：ABCDE

第8题：

金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()

A.建立内部控制制度和组织机构

B.建立客户身份识别制度

C.建立客户身份资料和交易记录保存制度

D.执行大额交易和可疑交易报告制度

E.开展反洗钱培训和宣传工作

答案：ABCDE

第9题：

反洗钱全面检查的内容包括

A.内控体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

参考答案：ABCDE

第10题：

证券公司的反洗钱义务包括（）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作

正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。 A. 客户身份识别措施B. 客户身份资料和交易记录保存措施C. 可疑交易标准和分析报告程序D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

题目

参考答案和解析

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