违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度

题目

反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

参考答案和解析
正确答案:错误
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。

A.反洗钱内部控制制度建设

B.客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：A

第2题：

客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。()


本题答案：对

第3题：

反洗钱的三项基本制度包括()。

A.客户身份识别制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.恐怖融资可疑交易报告制度

D.客户身份资料及交易记录保存制度


参考答案：ABD

第4题：

证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

  • A、客户身份识别和风险等级划分制度
  • B、信息隔离墙制度
  • C、大额交易和可疑交易报告制度
  • D、客户身份资料和交易记录保存制度
  • E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。判断对错


正确答案：错误

第6题：

金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

A、反洗钱防控制度

B、客户身份识别制度

C、客户风险等级划分制度

D、报告涉嫌恐怖融资制度


参考答案：B

第7题：

金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

A、反洗钱内部控制制度

B、客户身份识别制度

C、客户身份资料和交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BCD

第8题：

我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。

A．客户身份识别制度

B．大额交易报告制度

C．可疑交易报告制度

D．客户身份资料和交易记录保存制度


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第9题：

反洗钱主要包括（）等制度。

A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易与可疑交易报告制度
D.境内交易监控制度
E.境外交易监控制度

答案：A,B,C
解析：
商业银行反洗钱内控制度体系主要包括：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。

第10题：

反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。

  • A、客户身份识别制度
  • B、内部控制制度
  • C、预防制度
  • D、监控制度

正确答案:A

更多相关问题
相关内容