根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门

题目

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A、保险公司各部门和分支机构

B、保险公司合规管理部门和合规岗位

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司稽核部门

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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司( )根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。

A、可以

B、应当

C、不得

D、不应


参考答案:B

第2题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:ACD

第3题:

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询


答案:ABCD

第4题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

A、重要业务活动的合规情况

B、合规评估和监测机制的运行

C、存在的主要合规风险及应对措施

D、合规培训情况


参考答案:ABCD

第5题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司省级分公司( )设置合规管理部门。

A、可以

B、应当

C、根据自身实际情况

D、根据业务规模


参考答案:B

第6题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


参考答案:ABCD

第7题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

A、兼职合规人员

B、专职合规人员

C、专业合规人员

D、全职合规人员


参考答案:A

第8题:

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计


参考答案:ABC

第9题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当建立( )防线的合规管理框架,确保各防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。

A、两道

B、三道

C、四道

D、五道


参考答案:B

第10题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

A、上级公司负责人

B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

C、总公司稽核部

D、所在分支机构的负责人


参考答案:BD

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