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根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

题目
根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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第1题：

非特异性免疫主要指人体的：

A．第一道防线

B．第二道防线

C．第三道防线

D．AB都是


AB都是

第2题：

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（ ）。

A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银监会

答案：D
解析：
业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。 考点：
风险管理部门

第3题：

商业银行风险管理的组织架构中，“三道防线”分别是（ ）。

A.业务团队是风险管理的“第一道防线”
B.决策团队是风险管理的“第一道防线”
C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线”
D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线”
E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”

答案：A,C,D
解析：
风险管理的“三道防线”是指在商业银行内部形成的在风险管理方面承担不同职责的三个团队(或部门)，即业务团队、风险管理团队和内部审计团队。其中，业务团队是“第一道防线”，风险管理团队是第二道防线，内部审计团队是第三道防线。

第4题：

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

答案：C
解析：
证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

第5题：

内部控制管理职能部门是内部控制的（）。

A.“第一道防线”
B.“第二道防线”
C.“第三道防线”
D.“第四道防线”

答案：B
解析：
内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”

第6题：

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。

A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银保监会

答案：D
解析：
业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。

第7题：

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（ ）

A第一道防线

B第二道防线

C 第三道防线

D 第四道防线


正确答案：C
C【解析】银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的第三道防线。

第8题：

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当建立( )防线的合规管理框架，确保各防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。

A、两道

B、三道

C、四道

D、五道


参考答案：B

第9题：

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计


参考答案：ABC

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