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理财规划师在与客户进行会谈时，首先要做的是(　　)。

题目
理财规划师在与客户进行会谈时，首先要做的是(　　)。

A.向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容
B.收集与客户现金规划有关的信息，如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息
C.引导客户编制月(年)度的收入支出表
D.确定现金及现金等价物的额度
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第1题：

在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有( )。

A．理财规划师应以个人的名义与客户签订合同

B．理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改

C．合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档

D．不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息

E．理财规划合同宜采用书面形式


正确答案：DE

第2题：

理财规划师在建立客户关系阶段，做法较为适当的是（ ）。

A．保持高度严肃的谈话氛围

B．要求客户携带个人资料的原件

C．在办公室与客户进行会谈

D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞


正确答案：D

第3题：

理财规划师在和客户沟通时做法正确的是( )。

A．提问“为什么你打算在60岁退休?”

B．为节约客户时间一次提问两个问题

C．提问客户不懂得玩呢提以体现自己的专业

D．在会谈快结束时进行总结


正确答案：D

第4题：

理财规划师在制定财产传承规划时，应当按照一定的程序进行，下列选项中不属于规划师应当遵循的程序的是()。

A:向客户说明财产传承规划的意义，并向客户说明理财规划师在制定财产传承规划时了解客户家庭成员情况的重要性
B:收集与客户财产传承规划有关的信息
C:对客户的家庭成员财产继承信息进行分析
D:代理客户对侵害其财产的行为提起诉讼

答案：D
解析：
规划师制定财产传承规划主要是帮助当事人实现遗产的合理分配，增加遗产的价值，降低与传承人以及与遗产有联系的人群发生纠纷的比率。代理客户对侵害其财产的行为提起诉讼并不属于理财规划师的工作范围，而是律师的工作。

第5题：

理财规划师在和客户沟通时做法正确的是()。

A:提问为什么你打算60岁退休
B:为节省客户时间一次提问两个问题
C:提问客户不懂的问题以体现自己的专业
D:在会谈快结束时进行总结

答案：D
解析：

第6题：

理财规划师在进行投资理财规划时，首先要做的是全面了解客户的财务信息，对客户的基本情况有一个较为准确的把握，然后在此基础上进行投资相关信息的分析以及客户需求分析，其中对客户投资相关信息的分析不包括( )。

A．分析客户未来投资收益

B．分析宏观经济形势

C．分析客户现有投资组合信息

D．分析客户家庭预期收人信息


正确答案：A

第7题：

理财规划师在建立客户关系阶段时，下列做法较为适当的是( )。

A．要求客户携带个人资料的原件

B．在办公室与客户进行会谈

C．保持高度严肃的谈话氛围

D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞


参考答案：D

第8题：

理财规划师在和客户沟通时做法正确的是( )。

A．提问为什么你打算60岁退休

B．为节省客户时间一次提问两个问题

C．提问客户不懂的问题以体现自己的专业

D．在会谈快结束时进行总结


正确答案：D

第9题：

如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，首先承担责任的是()。

A:理财规划师所在机构
B:理财规划师
C:两者同时追究
D:视情况而定

答案：A
解析：
如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

第10题：

在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。

A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E:理财规划合同宜采用书面形式

答案：D,E
解析：

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